Verpflichtung des zuständigen Finanzinstituts, gegebenenfalls folgende Genehmigungen einzuholen: 1. den Abschluss einer Vereinbarung, die zu einer Veräußerung der Betriebsstätte oder eines Teils davon führt, 2. einen Beschluss der Hauptversammlung über die Auflösung der Bank, 3. eine Verschmelzung oder Spaltung der Bank oder die Übertragung von Vermögenswerten auf die Bank als Anteilseigner, 4. einen Beschluss der Hauptversammlung über die Herabsetzung des Grundkapitals der Bank, es sei denn, die Herabsetzung des Grundkapitals der Bank dient der Deckung eines Verlustes, 5. ein Beschluss der Hauptversammlung gemäß § 7a Absatz 1 Buchstabe c des Bankengesetzes; die vorherige Genehmigung einer Lizenz für eine ausländische Bank aus einem Drittstaat, die eine Zweigstelle in der Tschechischen Republik errichten will, gemäß § 5 Absatz 1 des Bankengesetzes; Dokumente, die die Glaubwürdigkeit und Erfahrung der Manager einer Finanzholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft belegen.

Verpflichtung der Kreditgenossenschaft, gegebenenfalls eine vorherige Genehmigung einzuholen für 1. den Abschluss eines Vertrages, der zu einer Veräußerung der Betriebsstätte oder eines Teils davon nach § 1 Absatz 7 des Kreditgenossenschaftsgesetzes führt, 2. eine Verschmelzung oder Spaltung einer Kreditgenossenschaft nach § 13 Absatz 7 des Kreditgenossenschaftsgesetzes, 3. 6 in Verbindung mit § 5a Absatz 3 des Gesetzes über die Kreditgenossenschaften, 3. ein Beschluss der Mitgliederversammlung über die Herabsetzung der Grundeinlage gemäß § 5a Absatz 3 des Gesetzes über die Kreditgenossenschaften, 4. ein Beschluss der Mitgliederversammlung über die Auflösung der Kreditgenossenschaft gemäß § 5a Absatz 3 des Gesetzes über die Kreditgenossenschaften.

Pflicht zur Einreichung: Antrag auf Erteilung einer Bewilligung für die Tätigkeit als Anlagevermittler, Antrag auf Erteilung einer Bewilligung für die Tätigkeit als geregelter Marktorganisator, Antrag auf Erteilung einer Bewilligung für den Betrieb eines Abrechnungssystems mit unwiderruflicher Abrechnung, Antrag auf Erteilung einer Bewilligung für die Tätigkeit als zentrale Gegenpartei, Antrag auf Erteilung einer Bewilligung für die Erbringung von Anlagedienstleistungen durch eine Zweigniederlassung einer ausländischen Person, Antrag auf Registrierung einer anderen Geschäftstätigkeit eines Effektenhändlers oder eines geregelten Marktorganisators, Antrag auf Zulassung oder Änderung der Zulassung und auf Verlängerung der Zulassung, Antrag auf Genehmigung der Umwandlung oder des Abschlusses einer Vereinbarung über die Übertragung, Verpfändung oder Verpachtung einer Betriebsstätte oder eines Teils davon, Antrag auf Genehmigung des Erwerbs oder der Erhöhung einer qualifizierten Beteiligung an einem geregelten Marktorganisator oder der Kontrolle über diesen, Antrag auf Eintragung in die Liste der Konkursverwalter und Liquidatoren, Mitteilung einer Änderung der Zulassungsbedingungen.

Verpflichtung zur Meldung: FIM (CNB) 20-97 "Angaben zu abgeschlossenen, abgewickelten und stornierten Geschäften und Übertragungen", FIM (CNB) 30-97 "Angaben zu allen eingegangenen Aufträgen", FIM (CNB) 11-97 "Zusätzliche Angaben zu abgeschlossenen, abgewickelten und stornierten Geschäften und Übertragungen", REF (CNB) 10-97 "Angaben zu Anlageinstrumenten, Angaben zu Aufträgen, Geschäften und Übertragungen", REF (CNB) 30-97 "Angaben zu Personen", Angaben gemäß den unmittelbar geltenden kapitalmarktrechtlichen Vorschriften der Europäischen Union oder den aufsichtsrechtlichen Vorschriften für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und den unmittelbar geltenden Durchführungsverordnungen der Europäischen Union.

Verpflichtung zur Meldung: FIM (CNB) 12-97 "Informationen über Geschäfte mit Anlageinstrumenten für Handelssysteme", FIM (CNB) 40-97 "Informationen über Aufträge in einem Handelssystem", FIM (CNB) 50-97 "Informationen über die Abwicklung von Geschäften und Überweisungen", FIM (CNB) 60-97 "Informationen über Preise und Volumina von Geschäften", FIM (CNB) 70-97 "Informationen über Indizes", REF (CNB) 20-97 "Informationen über die zur Abwicklung erhaltenen Instrumente", REF (CNB) 40-97 "Informationen über Teilnehmer an einem Handelssystem und einem Abrechnungssystem mit unwiderruflicher Abrechnung", Meldungen gemäß unmittelbar geltenden Kapitalmarktvorschriften der Europäischen Union oder aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und unmittelbar geltenden Durchführungsverordnungen der Europäischen Union.