Povinnost příslušné finanční instituce získat, dle potřeby: předchozí souhlas podle § 16 odst. 1 zákona o bankách k 1. uzavření smlouvy, na jejímž základě dochází k jakékoliv dispozici s obchodním závodem nebo jeho částí, 2. rozhodnutí valné hromady o zrušení banky, 3. fúzi nebo rozdělení banky nebo převodu jmění na banku jakožto společníka, 4. rozhodnutí valné hromady o snížení základního kapitálu banky, nejedná-li se o snížení základního kapitálu banky k úhradě ztráty, 5. usnesení valné hromady podle § 7a odst. 1 písm. c) zákona o bankách; předchozí souhlas k licenci pro zahraniční banku z jiného než členského státu, která hodlá zřídit pobočku na území České republiky podle § 5 odst. 1 zákona o bankách; podklady prokazující důvěryhodnost a zkušenost vedoucích osob finanční holdingové osoby nebo smíšené finanční holdingové osoby.

Povinnost spořitelního a úvěrního družstva, získat, dle potřeby: předchozí souhlas k 1. uzavření smlouvy, na jejímž základě dochází k jakékoliv dispozici s obchodním závodem nebo jeho částí podle § 1 odst. 7 zákona o spořitelních a úvěrních družstvech, 2. fúzi nebo rozdělení družstevní záložny podle § 13 odst. 6 ve spojení s § 5a odst. 3 zákona o spořitelních a úvěrních družstvech, 3. rozhodnutí členské schůze o snížení výše základního členského vkladu podle § 5a odst. 3 zákona o spořitelních a úvěrních družstvech, 4. rozhodnutí členské schůze ke zrušení družstevní záložny podle § 5a odst. 3 zákona o spořitelních a úvěrních družstvech.

Povinnost podat: žádost o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele, žádost o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu, žádost o povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání, žádost o povolení k činnosti ústřední protistrany, žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraniční osoby, žádost o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu, žádost o akreditaci nebo změnu akreditace a o prodloužení akreditace, žádost o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu nebo jeho části, žádost o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na organizátorovi regulovaného trhu nebo k jeho ovládnutí, žádost o zápis do seznamu nucených správců a likvidátorů, oznámení změny podmínek akreditace.

Povinnost podat výkazy: FIM (ČNB) 20-97 "Informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech", FIM (ČNB) 30-97 "Informace o všech přijatých pokynech", FIM (ČNB) 11-97 "Doplňkové informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech", REF (ČNB) 10-97 "Informace o investičních nástrojích, kterých se týkaly pokyny, obchody a převody", REF (ČNB) 30-97 "Informace o osobách", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.

Povinnost podat výkazy: FIM (ČNB) 12-97 "Informace o obchodech s investičními nástroji pro obchodní systémy", FIM (ČNB) 40-97 "Informace o objednávkách v obchodním systému", FIM (ČNB) 50-97 "Informace o vypořádání obchodů a převodů", FIM (ČNB) 60-97 "Informace o cenách a objemech obchodů", FIM (ČNB) 70-97 "Informace o indexech", REF (ČNB) 20-97 "Informace o nástrojích přijatých k vypořádání", REF (ČNB) 40-97 "Informace o účastnících obchodního systému a vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.