Povinnost podat: žádost o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele, žádost o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu, žádost o povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání, žádost o povolení k činnosti ústřední protistrany, žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraniční osoby, žádost o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu, žádost o akreditaci nebo změnu akreditace a o prodloužení akreditace, žádost o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu nebo jeho části, žádost o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na organizátorovi regulovaného trhu nebo k jeho ovládnutí, žádost o zápis do seznamu nucených správců a likvidátorů, oznámení změny podmínek akreditace.

Povinnost podat výkazy: FIM (ČNB) 20-97 "Informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech", FIM (ČNB) 30-97 "Informace o všech přijatých pokynech", FIM (ČNB) 11-97 "Doplňkové informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech", REF (ČNB) 10-97 "Informace o investičních nástrojích, kterých se týkaly pokyny, obchody a převody", REF (ČNB) 30-97 "Informace o osobách", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.

Povinnost podat výkazy: FIM (ČNB) 12-97 "Informace o obchodech s investičními nástroji pro obchodní systémy", FIM (ČNB) 40-97 "Informace o objednávkách v obchodním systému", FIM (ČNB) 50-97 "Informace o vypořádání obchodů a převodů", FIM (ČNB) 60-97 "Informace o cenách a objemech obchodů", FIM (ČNB) 70-97 "Informace o indexech", REF (ČNB) 20-97 "Informace o nástrojích přijatých k vypořádání", REF (ČNB) 40-97 "Informace o účastnících obchodního systému a vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.

Povinnost podat výkazy: MKT (ČNB) 51-12 "Přehled o cenných papírech v majetku zákazníků", MKT (ČNB) 52-12 "Přehled o jiných investičních nástrojích v majetku zákazníků", MKT (ČNB) 53-12 "Přehled o peněžních prostředcích v majetku zákazníků", MKT (ČNB) 54-12 "Přehled o změnách v počtu investičních nástrojů v majetku zákazníků", MKT (ČNB) 55-12 "Přehled o změnách peněžních prostředků v majetku zákazníků", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.

Povinnost podat výkazy: FIN (IND) 01-12 "Finanční informace (FINREP) na individuálním základě", FIN (CON) 01-04 "Finanční informace (FINREP) na konsolidovaném základě", OCP (ČNB) 48-04 "Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí", výkazy podle přímo použitelných předpisů Evropské unie upravujících oblast kapitálových trhů nebo obezřetnostní požadavky úvěrových institucí a investičních podniků a podle přímo použitelných předpisů Evropské unie je provádějících.